[股票倍杠杆][发行]建信基金管理有限责任公司:建信纯债A:建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年 | 期货怎么玩
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[股票倍杠杆][发行]建信基金管理有限责任公司:建信纯债A:建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年

[发行]建信基金管理有限责任公司:建信纯债A:建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号时间:2019年06月26日14:06:00&nbsp中财网建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新

  [发行]建信基金管理有限责任公司:建信纯债A:建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号

  时间:2019年06月26日 14:06:00&nbsp中财网

  建信纯债债券型证券投资基金

  招募说明书(更新)摘要

  2019年第

  1号

  基金管理人:建信基金管理有限责任公司

  基金托管人:中国光大银行股份有限公司

  二〇一九年六月

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  【重要提示】

  本基金经中国证券监督管理委员会

  2012年

  9月

  3日证监许可[2012]

  1176号文核准募集。本基金合同已于

  2012年

  11月

  15日生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基

  金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基

  金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,

  也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

  财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

  投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中

  出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

  生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资

  人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中

  产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基金是债券型基金,风

  险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低

  收益的品种。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》

  及《基金合同》,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资

  期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。基

  金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构

  成对本基金业绩表现的保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的

  法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人

  和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

  承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定

  享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

  详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为

  2019年

  5月

  14日,有关财务数据和净

  1

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  值表现截止日为

  2019年

  3月

  31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已

  经基金托管人复核。

  2

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:建信基金管理有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街

  7号英蓝国际金融中心

  16层

  办公地址:北京市西城区金融大街

  7号英蓝国际金融中心

  16层

  设立日期:2005年

  9月

  19日

  法定代表人:孙志晨

  联系人:郭雅莉

  电话:010-662七庄代理招商网888

  注册资本:人民币

  2亿元

  建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准

  设立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金

  融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。

  本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投

  资人的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方

  针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会

  依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产

  的投资运作。

  董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事

  会由

  9名董事组成,其中

  3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行

  使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对

  总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。

  公司设监事会,由

  6名监事组成,其中包括

  3名职工代表监事。监事会

  向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职

  情况。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年

  获得长江商学院

  EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建

  3

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业

  务部副总经理。2005年

  9月出任建信基金公司总裁,2018年

  4月起任建信基

  金公司董事长。

  张军红先生,董事,现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政

  管理专业,获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任

  科员、主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、

  高级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投

  资托管服务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管

  业务部副总经理。2017年

  3月出任公司监事会主席,2018年

  4月起任建信基

  金公司总裁。

  曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。

  1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证

  券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京

  分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与

  投资部总经理助理。

  张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济

  学院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学

  EMBA工商管理

  学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务

  发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)

  资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)

  首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁。

  郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。

  1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡

  法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公

  司市场行销总监。

  华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。

  毕业于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作

  部记者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司

  副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部

  副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理,

  4

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  光大证券财富管理中心总经理(MD)。

  李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。

  1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988年毕业于中国人民银行研究

  生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务

  有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华

  资产管理股份有限公司总经理。

  史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕

  业于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,

  获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证

  券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、

  中金资本等多家金融机构担任管理职务。

  邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首

  席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获

  EMBA学位,全国会计领军

  人才,中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。

  1999年

  10月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。

  2、监事会成员

  马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984毕业于中央财政金融学院,

  获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入

  建设银行,历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、

  资深客户经理(技术二级),个人金融部副总经理,个人存款与投资部副总

  经理。2018年

  5月起任建信基金公司监事会主席。

  方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。

  曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险

  副总裁等职务。方女士

  1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、

  英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

  李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任

  公司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,

  2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师

  事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部

  经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财务部经

  5

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控股有限公

  司企业融资部经理。

  安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监。

  1995年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年

  8月加入

  中国建设银行,历任北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中

  心项目经理、代处长;2005年

  8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部

  总经理助理、基金运营部副总经理、信息技术部执行总经理、信息技术部总

  经理、信息技术总监兼金融科技部总经理、信息技术总监。

  严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经

  理。2003年

  7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永

  华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年

  8月加入建信基金管理

  公司,历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。

  刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司审计部总经理,英

  国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997年毕业于中国人民大学会计

  系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕

  马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级

  经理。2006年

  12月加入建信基金管理有限责任公司,历任监察稽核部监察稽

  核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经

  理兼内控合规部审计部(二级部)总经理、审计部总经理。

  3、公司高管人员

  张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。

  曲寅军先生,副总裁,硕士。1999年7月加入中国建设银行总行,历任审

  计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长

  办公室高级副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书

  兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;

  2013年8月至2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董

  事、总经理。2015年8月6日至2019年3月13日任我公司副总裁,2015年8月至

  2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理,2017年11月

  30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董事长。2019年3月从我公司离

  6

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  任。

  张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行,

  从事个人零售业务,2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部,从事证券

  基金销售业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公司,一直从事

  基金销售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席

  市场官等职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。

  吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易

  总公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、

  机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、

  机构业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会

  秘书,并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年

  12月23日起任我公司副总裁。

  吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸

  股份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主

  任科员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任

  人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经

  理。2016年12月23日起任我公司副总裁。

  马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设

  计院工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、

  秘书、高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总

  经理助理、副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入

  建信基金管理有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起

  兼任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。

  4、督察长

  吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。

  5、基金经理

  黎颖芳女士,硕士。2000年7月加入大成基金管理公司,先后在金融工程

  部、规划发展部任职。2005年11月加入本公司,历任研究员、高级研究员、

  基金经理助理、基金经理、资深基金经理。2009年2月19日至2011年5月11日

  任建信稳定增利债券型证券投资基金的基金经理;2011年1月18日至2014年

  7

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  1月22日任建信保本混合型证券投资基金的基金经理;2012年11月15日起任建

  信纯债债券型证券投资基金的基金经理;2014年12月2日起任建信稳定得利债

  券型证券投资基金的基金经理;2015年12月8日起任建信稳定丰利债券型证券

  投资基金的基金经理;2016年6月1日至2019年1月29日任建信安心回报两年定

  期开放债券型证券投资基金的基金经理;2016年11月8日起任建信恒安一年定

  期开放债券型证券投资基金的基金经理;2016年11月8日起任建信睿享纯债债

  券型证券投资基金的基金经理;2016年11月15日至2017年8月3日任建信恒丰

  纯债债券型证券投资基金的基金经理;2017年1月6日起任建信稳定鑫利债券

  型证券投资基金的基金经理;2018年2月2日起任建信睿和纯债定期开放债券

  型发起式证券投资基金的基金经理;2019年4月25日起任建信安心回报6个月

  定期开放债券型证券投资基金的基金经理;2019年4月26日起任建信睿兴纯债

  债券型证券投资基金的基金经理。

  本基金历任基金经理:

  朱建华先生:2012年

  11月

  15日至

  2014年

  3月

  6日。

  黎颖芳女士:2012年

  11月

  15日至今。

  6、投资决策委员会成员

  张军红先生,总裁。

  姚锦女士,权益投资部总经理。

  李菁女士,固定收益投资部总经理。

  乔梁先生,研究部总经理。

  许杰先生,权益投资部副总经理。

  朱虹女士,固定收益投资部副总经理。

  陶灿先生,权益投资部总经理助理。

  7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国光大银行股份有限公司

  住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街

  25号、甲

  25号中国光大中

  8

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  心

  成立日期:1992年

  6月

  18日

  批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:466.79095亿元人民币

  法定代表人:李晓鹏

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75号

  投资与托管业务部总经理:张博

  电话:(010)

  63636363

  传真:(010)

  63639132

  网址:

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,

  中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,

  中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助

  理兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份

  有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、

  监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股

  有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董

  事长,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事

  长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董

  事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事

  长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党

  委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国

  光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、

  中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级

  经济师。

  行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、

  副总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国

  农业银行大连市分行党委委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,

  9

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省

  分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二

  届人大代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券

  股份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股

  份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、

  行长,中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博

  士研究生,管理学博士,高级经济师。

  张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木

  齐分行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组

  长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款

  团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至

  2019年

  3月

  31日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利

  六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券

  投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共

  138只证券投资基

  金,托管基金资产规模

  3324.34亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、

  专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托

  管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。

  (1)直销柜台

  名称:建信基金管理有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街

  7号英蓝国际金融中心

  16层

  办公地址:北京市西城区金融大街

  7号英蓝国际金融中心

  16层

  法定代表人:孙志晨

  10

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  联系人:郭雅莉

  电话:010-662七庄代理招商网800

  (2)网上交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资

  等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:

  。

  2、代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街

  25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街

  1号院

  1号楼(长安兴融中心)

  法定代表人:田国立

  客服电话:95533

  网址:

  (2)中国光大银行股份有限公司

  住所:北京市西城区太平桥大街

  25号、甲

  25号中国光大中心

  办公地址:北京市西城区太平桥大街

  25号中国光大中心

  法定代表人:李晓鹏

  客服电话:95595

  网址:

  (3)交通银行股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路

  188号

  法定代表人:彭纯

  客服电话:95559

  网址:

  (4)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道

  7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  客户服务电话:95555

  传真:0755-83195049

  网址:

  11

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (5)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街

  2号

  法定代表人:洪崎

  传真:010-83914七庄代理招商网3

  客户服务电话:95568

  公司网站:

  (6)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街

  69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街

  69号

  法定代表人:周慕冰

  客户服务电话:95599

  公司网址:

  (7)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦

  C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦

  C座

  法定代表人:李庆萍

  客服电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (8)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲

  17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙

  17号

  法定代表人:李东宁

  传真:010-66226045

  客户服务电话:95526

  公司网站:

  (9)渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道

  201-205号

  办公地址:天津市河东区海河东路

  218号

  法定代表人:李伏安

  客服电话:95541

  12

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  网址:

  (10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园

  4栋

  10层

  1006#

  法定代表人:马勇

  客户服务热线:400-166-1188

  网址:

  (11)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街

  22号泛利大厦

  10层

  法定代表人:王莉

  客户服务电话: 4009200022

  网址: Licaike.com

  (12)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

  799号

  5层

  01、02、

  03室

  法定代表人:冷飞

  客户服务热线:021-50810673

  网址: www.wacaijijin.com

  (13)北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区上地十街

  10号

  1幢

  1层

  101

  法定代表人:张旭阳

  客户服务热线:95055-9

  网址:https://www.baiyingfund.com/

  (14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路

  360弄

  9号

  3724室

  法定代表人:汪静波

  客户服务电话:400-821-5399

  网址:

  (15)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路

  5047号发展银行大厦

  25楼

  I、J单元

  法定代表人:薛峰

  13

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  客户服务电话: 4006788887

  网址:,

  (16)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路

  190号

  2号楼

  2层

  法定代表人:其实

  客户服务电话: 4001818188

  网址:

  (17)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路

  685弄

  37号

  4号楼

  449室

  法定代表人:杨文斌

  客户服务电话: 400-700-9665

  网址:

  (18)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路

  1218号

  1栋

  202室

  法定代表人:陈柏青

  客户服务电话: 4000766123

  网址:

  (19)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦

  903室

  法定代表人:凌顺平

  客户服务电话:400-877-3772

  网址:

  (20)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海浦东新区峨山路

  91弄

  61号

  10号楼

  12楼

  法定代表人:李兴春

  客户服务热线:400-921-7755

  网址:

  (21)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道

  8号上海国金中心办公楼二期

  53层

  5312-15单元

  14

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  法定代表人:赵学军

  客户服务热线:400-021-8850

  网址:https://www.harvestwm.cn

  (22)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道

  1-5号

  法定代表人:刘汉青

  客户服务热线:95177

  网址:

  (23)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路

  10号五层

  5122室

  法定代表人:周斌

  客户服务电话:4007868868

  网址:

  (24)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街

  11号

  11层

  1108

  法定代表人:王伟刚

  客户服务热线:010-56七庄代理招商网2140

  网址:

  (25)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

  地址:北京市朝阳区建国门外大街

  19号国际大厦

  A座

  1504/1505室。

  法定代表人:张冠宇

  客户服务热线:400-819-9868

  网址:

  (26)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区霄云路

  26号鹏润大厦

  B座

  19层

  法定代表人:丁东华

  客户服务热线:400-111-0889

  网址:

  (27)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N15

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  2地块新浪总部科研楼

  5层

  518室

  法定代表人:李昭琛

  客户服务热线:010-62675369

  网址:https://trade.xincai.com/web/promote

  (七庄代理招商网)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦明路

  1500号万得大厦

  11楼

  法定代表人:王廷富

  客户服务热线:400-821-0203

  网址:

  (29)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路

  336号

  1807-5室

  法定代表人:张皛

  客户服务电话:400-820-七庄代理招商网19

  网址:

  (30)北京微动利基金销售有限公司

  注册地址:北京市石景山区古城西路

  113号景山财富中心

  341

  法定代表人:季长军

  客户服务电话:400-819-6665

  网址:

  (31)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲

  2号裙房

  2层

  222单元

  法定代表人:郑毓栋

  客户服务电话:400-618-0707

  网址:

  (32)深圳富济财富管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦

  35层

  01B、02、03、

  04单位

  法定代表人:刘鹏宇

  客户服务电话:0755-83999913

  网址:

  16

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (33)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

  1333号

  14楼

  09单元

  法定代表人:王之光

  客户服务电话:400-821-9031

  网址:

  /

  (34)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路

  222号南京奥体中心现代五项馆

  2105室

  法定代表人:姚杨

  客户服务热线:400-9七庄代理招商网-2266

  网址:https://www.dtfunds.com/

  (35)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路

  6号

  105室-3491

  法定代表人:肖雯

  客户服务热线:020-89629066

  网址:

  (36)奕丰金融基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

  1号

  A栋

  201室(入驻深

  圳市前海商务秘书有限公司)

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  客户服务热线:400-684-0500

  网址:https://

  (37)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街

  1号院

  6号楼

  2单元

  21层

  222507

  法定代表人:钟斐斐

  客户服务热线:4000-618-518

  网址:https://danjuanapp.com/

  (38)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路

  687号

  1幢

  2楼

  268室

  法定代表人:毛淮平

  17

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  客户服务热线:400-817-5666

  网址:https://www.amcfortune.com

  (39)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路

  618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路

  168号上海银行大厦

  29楼

  法定代表人:杨德红

  客服电话:400-8888-666

  网址:

  (40)中信证券股份有限公司

  地址:北京市朝阳区亮马桥路

  48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  客服电话:95558

  网址:

  (41)中信证券(山东)有限责任公司

  地址:青岛市崂山区深圳路

  222号青岛国际金融广场

  1号楼

  20层

  法定代表人:姜晓林

  客服电话:0532-96577

  网址:

  (42)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路

  1508号

  法定代表人:周健男

  客服电话:10108998

  网址:

  (43)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦

  A座

  38—45层

  法定代表人:霍达

  客户服务热线:95565、4008888111

  网址:

  (44)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道

  6008号特区报业大厦

  14、16、17层

  18

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  法定代表人:曹宏

  客服电话:0755-82七庄代理招商网8968

  网址:

  (45)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路

  98号

  法定代表人:周杰

  客户服务电话:400-8888-001,(021)962503

  网址:

  (46)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特

  8号长江证券大厦

  法定代表人:李新华

  客户服务电话:4008-888-999

  公司网址:

  (47)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路

  66号

  4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街

  188号

  法定代表人:王常青

  客户服务电话:400-8888-108

  公司网址:

  (48)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路

  1七庄代理招商网号

  法定代表人:李玮

  客户服务热线:95538

  网址:

  (49)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路

  1138号

  法定代表人:李福春

  客户服务电话:0431-96688、0431-85096733

  网址:

  (50)广发证券股份有限公司

  19

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  住所:广州市天河北路

  183号大都会广场

  43楼

  法定代表人:孙树明

  客户服务电话:020-95575

  网址:

  (51)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路

  157号新天地大厦

  7、8层

  法定代表人:黄金琳

  客服热线:0591-96326

  网址:

  (52)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街

  9号院

  1号楼信达金融中心

  法定代表人:张志刚

  客服热线:400-800-8899

  网址:

  (53)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路

  268

  法定代表人:杨华辉

  客户服务电话: 4008888123

  网址:

  (54)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场

  8楼

  法定代表人:何之江

  客服热线:4008866338

  网址:stock.pingan.com

  (55)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路

  1012号国信证券大厦

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路

  1010号国际信托大厦

  法定代表人:何如

  客户服务电话:95536

  网址:

  20

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (56)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路

  2222号安联大厦

  34层、七庄代理招商网层

  A02单

  元

  办公地址:深圳市福田区益田路

  6009号新世界商务中心

  20层

  法定代表人:王连志

  客户服务电话:0755-8七庄代理招商网25555

  网址:

  (57)国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路

  179号

  法定代表人:蔡咏

  客户服务热线:400-8888-777

  网址:

  (58)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街

  35号国际企业大厦

  C座

  法定代表人:陈共炎

  客户服务电话:4008-888-8888

  网址:

  (59)申万宏源证券有限公司

  办公地址:上海市徐汇区长乐路

  989号

  45层

  法定代表人:李梅

  客服电话:95523或

  4008895523

  网址:

  (60)申万宏源西部证券有限公司

  地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路

  358号

  大成国家大厦

  20楼

  2005室

  法定代表人:李琦

  客服电话:4008-000-562

  网址:

  (61)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市西藏中路

  336号

  21

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  法定代表人:李俊杰

  客服电话:021-962518

  网址:

  (62)财富证券股份有限公司

  注册地址:长沙市芙蓉中路

  2段

  80号顺天国际财富中心

  26层

  法定代表人:刘宛晨

  客户服务电话:0731-4403340

  网址:

  (63)浙商证券股份有限公司

  办公地址:杭州杭大路

  1号黄龙世纪广场

  A6/7

  法定代表人:吴承根

  客服电话:0571-967777

  网址:

  (64)九州证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦

  18楼

  法定代表人:魏先锋

  客服电话:0755-33331188

  网址:

  (65)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心

  A栋

  1821

  层

  法定代表人:高涛

  开放式基金咨询电话:4006008008

  网址:

  (66)广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市珠江西路

  5号广州国际金融中心主塔

  19层、20层

  法定代表人:胡伏云

  开放式基金咨询电话:020-961303

  网址:

  (67)渤海证券股份有限公司

  22

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街

  42号写字楼

  101室

  法定代表人:王春峰

  客户服务电话: 4006515988

  网址:

  (68)华泰证券股份有限公司

  地址:江苏省南京市中山东路

  90号华泰证券大厦

  法定代表人:周易

  客户咨询电话:025-84579897

  网址:

  (69)江海证券股份有限公司

  地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:赵洪波

  客户服务电话:400-666-2七庄代理招商网8

  网址:

  (70)华融证券股份有限公司

  地址:北京市朝阳区朝阳门北大街

  18号中国人保寿险大厦

  11至

  18层

  法定代表人:祝献忠

  客户服务电话:95390

  网址:

  (71)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  地址:上海浦东新区浦东大道

  555号裕景国际

  B座

  16层

  法定代表人:张跃伟

  电话:400-820-七庄代理招商网99

  网址:

  (72)中信期货有限公司

  地址:深圳市福田区中心三路

  8号卓越时代广场(二期)北座

  13层

  1301-1305、14层

  法定代表人:张皓

  客服电话:400 9908 826

  网址:

  23

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (73)北京植信基金销售有限公司

  法定代表人:于龙

  地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

  10号楼

  客户服务电话: 4006-802-123

  网址:

  (74)东方证券股份有限公司

  地址:上海市中山南路

  318号东方国际金融广场

  21-29层

  法定代表人:潘鑫军

  客服电话:95503

  网址:

  (75)国海证券股份有限公司

  注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路

  13号

  法定代表人:何春梅

  客服电话:95563

  网址:

  (76)国盛证券有限责任公司

  住所:江西省南昌市北京西路

  88号江信国际金融大厦

  法定代表人:徐丽峰

  客服电话:4008222111

  网址:

  (77)中国国际金融股份有限公司

  地址:北京市建国门外大街

  1号国贸大厦

  2座

  27、七庄代理招商网层

  法定代表人:丁学东

  客服电话:010-65051166

  网址: com.cn

  (78)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路

  1800号

  2号楼

  6153室(上海

  泰和经济发展区)

  法定代表人:王翔

  客服电话:400-820-5369

  24

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  网址:

  (79)北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区显龙山路

  19号

  1幢

  4层

  1座

  401

  法定代表人:江卉

  客服电话:400 098 8511

  网址:

  (80)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头

  1号

  2号楼

  2-45室

  法定代表人:钱昊旻

  客服电话:4008-909-998

  网址:

  (81)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

  注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

  142号

  14层

  1402办公用房

  法定代表人:张旭

  客服电话:400-810-5919

  网址:

  基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理

  销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:建信基金管理有限责任公司

  住所:北京市西城区金融大街

  7号英蓝国际金融中心

  16层

  法定代表人:孙志晨

  联系人:郑文广

  电话:010-662七庄代理招商网888(三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京德恒律师事务所

  住所:北京市西城区金融大街

  19号富凯大厦

  B座

  12层

  负责人:王丽

  联系人:徐建军

  25

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  电话:010-66575888

  传真:010-65232181

  经办律师:徐建军、刘焕志

  (四)审计基金资产的会计师事务所

  普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路

  1318号星展银行大

  厦

  507单元

  01室

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路

  202号领展企业广场

  2座

  11楼

  电话:021-2323 8888

  执行事务合伙人:李丹

  经办注册会计师:许康玮、沈兆杰

  联系人:沈兆杰

  四、基金的名称

  建信纯债债券型证券投资基金。

  五、基金的类型

  债券型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险并保持良好流动性的基础上,通过主动的组合管理为投

  资人创造稳定的当期回报,并力争实现基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、

  央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、分离交易可

  转债、次级债、地方政府债、政府机构债、债券回购、资产支持证券、银行

  存款等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工

  具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

  26

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的

  80%。本基金持有现金

  或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

  5%,其中,现金不包

  括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不直接在二级市场买入

  股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发;同时本

  基金亦不参与可转债投资(分离交易可转债除外)。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期,结合自下而上的个券选

  择方法构建债券投资组合。

  1、资产配置策略

  本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信用

  利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的

  相对预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、不同信用特征

  的券种及债券与现金之间进行动态调整。

  2、债券投资组合策略

  本基金在综合分析宏观经济、货币政策等因素的基础上,采用久期管理、

  期限管理、类属管理和风险管理相结合的投资策略。具体来说,在债券组合

  的构造和调整上,本基金综合运用久期管理、期限配置策略、套利策略等组

  合管理手段进行日常管理。

  27

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  期限配置策略

  类属配置策略

  套利策略

  普通债券

  投资组合

  久期管理

  宏观经济货币政策

  财政政策市场资金供求

  ……

  市场环境分析

  图债券投资组合策略

  (1)久期管理

  本基金建立了债券分析框架和量化模型,预测利率变化趋势,确定投资

  组合的目标平均久期,实现久期管理。

  本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过“自上而下”

  对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析,主

  动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定固定收益资产

  组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时,建立较短平均久期或缩

  短现有固定收益资产组合的平均久期;当预测利率和收益率水平下降时,建

  立较长平均久期或增加现有固定收益资产组合的平均久期。

  本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市

  场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括:

  GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进出口贸易;货币金融指标包括:货币供应

  量

  M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指

  标将决定央行货币政策,央行货币政策通过调整利率、存款准备金率、公开

  市场操作、窗口指导等方式,引导市场利率变动;同时,央行货币政策对金

  融机构的资金流也将带来明显影响,从而引起债券需求变动。本基金在对市

  场利率变动和债券需求变动进行充分分析的基础上,选择建立和调整最优久

  期固定收益资产组合。

  (2)期限配置策略

  本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化

  七庄代理招商网

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  进行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上,将结合

  收益率曲线变化的预测,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益

  率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。

  (3)套利策略

  在市场低效或无效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类

  套利方法对固定收益资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取

  超额收益。

  A.回购套利

  本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率,比

  如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操

  作等,从而获得杠杆放大收益。

  B.跨市场套利

  跨市场套利是指利用同一只债券类投资工具在不同市场(主要是银行间

  市场与交易所市场)的交易价格差进行套利,从而提高固定收益资产组合的

  投资收益。

  3、个券选择策略

  在个券选择上,本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风

  险分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。具有以下一项或多项特

  征的债券,将是本基金重点关注的对象:

  (1)利率预期策略下符合久期设定范围的债券;

  (2)具有较高信用等级、较好流动性的债券;

  (3)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的

  债券;

  (4)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线

  模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券。

  4、分离交易可转债投资策略

  本基金投资分离交易可转债主要是通过网下申购和网上申购的方式。在

  分离交易可转债的认股权证可上市交易后的

  10个交易日内全部卖出,分离后

  的公司债券作为普通的企业债券进行投资。

  5、资产支持证券投资策略

  29

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。本基

  金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资

  产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方

  式、利差补偿程度等方面对资产支持证券各个分支的风险与收益状况进行评

  估,在严格控制风险的情况下,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性

  的前提条件下,以期获得长期稳定收益。

  (二)投资决策体制和流程

  1、投资决策体制

  本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部门、研究部、交

  易部等部门的完整投资管理体系。

  投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构,根据基金合同、

  法律法规以及公司有关规章制度,确定公司所管理基金的投资决策程序、权

  限设置和投资原则;确定基金的总体投资方案;负责基金资产的风险控制,

  审批重大投资事项;监督并考核基金经理。投资管理部门及基金经理根据投

  资决策委员会的决策,构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调整,以实

  现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。交易

  部根据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易,对交易情况及时反

  馈。

  2、投资流程

  (1)研究分析

  基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果,了解

  国家宏观货币和财政政策,对资金利率走势及债券发行人的信用风险进行监

  测,并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、利率

  监测报告、债券发行人资信研究报告以及拟投资上市公司投资价值分析报告

  等,作为投资决策的重要依据。

  基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议,讨

  论宏观经济环境、利率走势、债券发行人信用级别变化以及拟投资上市公司

  情况等相关问题,作为投资决策的依据。

  (2)投资决策

  投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确

  30

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围,审批总体投资方案以及重

  大投资事项。

  基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范

  围等总体投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判

  断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。对于超

  出权限范围的投资,按照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策

  委员会审议。

  (3)交易执行

  交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后,首先应对指

  令予以审核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或

  者不合规的,交易部可以暂不执行指令,并即时通知基金经理或相关人员。

  交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该

  项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。

  (4)投资回顾

  绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员

  会回顾前期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员会决

  策的参考。

  九、基金的业绩比较基准

  1、本基金投资业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数。

  如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停止编制该指数、更改指

  数名称,或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金

  管理人经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业

  绩比较基准并及时公告。

  2、选择比较基准的理由

  中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算公司编制,该指数旨在

  综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和

  交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券

  31

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,

  适合作为本基金的业绩比较基准。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型

  基金,高于货币市场基金。

  十一、基金的投资组合

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

  性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

  责任。

  基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于

  2019年

  4月

  17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保

  证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告中财务资料未经审计,本报告期截至

  2019年

  3月

  31日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  序号项目金额(元)

  占基金总资产的比例

  (%)

  1权益投资

  -0.00

  其中:股票

  -0.00

  2基金投资

  -0.00

  3固定收益投资

  3,273,918,179.00 97.33

  其中:债券

  3,273,918,179.00 97.33

  资产支持证券

  -0.00

  4贵金属投资

  -0.00

  5金融衍生品投资

  -0.00

  6买入返售金融资产

  -0.00

  其中:买断式回购的买入返售金

  融资产

  -0.00

  7银行存款和结算备付金合计

  17,086,815.46 0.51

  8其他资产

  72,831,424.87 2.17

  9合计

  3,363,836,419.33 100.00

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  32

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  无。

  (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  无。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

  明细

  无。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  序号债券品种公允价值(元)

  占基金资产净值比例

  (%)

  1国家债券

  -0.00

  2央行票据

  -0.00

  3金融债券

  506,375,250.40 15.79

  其中:政策性金融债

  506,375,250.40 15.79

  4企业债券

  59,654,7七庄代理招商网.60 1.86

  5企业短期融资券

  1,799,975,400.00 56.13

  6中期票据

  907,912,800.00 七庄代理招商网.31

  7可转债(可交换债)

  -0.00

  8同业存单

  -0.00

  9其他

  -0.00

  10合计

  3,273,918,179.00 102.09

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资

  明细

  序号债券代码债券名称数量(张)

  公允价值(元)占基金资产净值比

  例(%)

  1 101453024

  14中联

  MTN001

  900,00091,647,000.00 2.86

  2 180212 18国开

  12 800,00081,168,000.00 2.53

  3 180409 18农发

  09 700,00071,659,000.00 2.23

  4 011900400

  19冀中能源

  SCP002

  700,00069,986,000.00 2.18

  5 101665003

  16玉渊潭

  MTN001

  620,00062,458,800.00 1.95

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

  证券投资明细

  无。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投

  33

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  资明细

  无。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资

  明细

  无。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  无。

  (2)本期股指期货投资政策

  无。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  无。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  无。

  (3)本期国债期货投资评价

  无。

  11、投资组合报告附注

  (1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立

  案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

  (3)其他资产构成

  序号名称金额(元)

  1存出保证金

  1,292.61

  2应收证券清算款

  2,997,780.79

  3应收股利

  -

  4应收利息

  52,598,235.61

  5应收申购款

  17,234,115.86

  6其他应收款

  -

  7待摊费用

  -

  8其他

  -

  9合计

  72,831,424.87

  34

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  十二、基金的业绩

  基金业绩截至日为

  2019年

  3月

  31日。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但

  不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  1、建信纯债债券

  A:

  阶段

  基金净值

  收益率

  ①

  基金净值

  收益率标

  准差

  ②

  业绩比较

  基准收益

  率

  ③

  业绩比较

  基准收益

  率标准差

  ④

  ①—③

  ②—④

  2012年11月

  15日-2012年

  12月31日

  0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54% 0.01%

  2013年1月1日

  -2013年12月

  31日

  -3.49% 0.12% -3.76% 0.08% 0.27% 0.04%

  2014年1月1日

  至2014年12月

  31日

  10.42% 0.19% 6.54% 0.11% 3.88% 0.08%

  2015年1月1日2015

  年12月

  31日

  10.84% 0.11% 4.19% 0.08% 6.65% 0.03%

  2016年1月1日2016

  年12月

  31日

  0.76% 0.07% -1.63% 0.09% 2.39% -0.02%

  35

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  2017年1月1日

  —2017年12月

  31日

  2.26% 0.05% -3.38% 0.06% 5.64% -0.01%

  2018年1月1日

  —2018年12月

  31日

  8.84% 0.08% 4.79% 0.07% 4.05% 0.01%

  2019年1月1日

  —2019年3月

  31日

  1.05% 0.04% 0.47% 0.05% 0.58% -0.01%

  自基金合同生

  效之日至

  2019年3月31日

  34.40% 0.11% 6.75% 0.08% 27.65% 0.03%

  2、建信纯债债券

  C:

  阶段

  基金净值

  收益率

  ①

  基金净值

  收益率标

  准差

  ②

  业绩比较

  基准收益

  率

  ③

  业绩比较基

  准收益率标

  准差

  ④

  ①—③

  ②—④

  2012年11月

  15日-2012年

  12月31日

  0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54% 0.01%

  2013年1月1日

  -2013年12月

  31日

  -3.98% 0.12% -3.76% 0.08% -0.22% 0.04%

  2014年1月1日

  至2014年12月

  31日

  10.06% 0.20% 6.54% 0.11% 3.52% 0.09%

  2015年1月1日2015

  年12月

  31日

  10.37% 0.11% 4.19% 0.08% 6.18% 0.03%

  2016年1月1日2016

  年12月

  31日

  0.43% 0.07% -1.63% 0.09% 2.06% -0.02%

  2017年1月1日

  —2017年12月

  31日

  1.87% 0.05% -3.38% 0.06% 5.25% -0.01%

  2018年1月1日

  —2018年12月

  31日

  8.43% 0.08% 4.79% 0.07% 3.64% 0.01%

  2019年1月1日

  —2019年3月

  31日

  1.00% 0.04% 0.47% 0.05% 0.53% -0.01%

  自基金合同生

  效之日至

  31.20% 0.11% 6.75% 0.08% 24.45% 0.03%

  36

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  2019年3月31日

  十三、基金的费用概览

  (一)认购费用

  本基金基金份额分为

  A类和

  C类基金份额。A类基金份额在认购时收取

  认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费,但从该类别基金资产中计提

  销售服务费。

  本基金认购费率如下表所示。

  费用种类

  A类基金份额

  C类基金份额

  M<100万元

  0.6%

  0%认购费

  100万元

  ≤M<

  500万

  元

  0.4%

  M≥500万元

  1000元/笔

  注:M为累计认购金额。

  本基金认购费由认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金的

  市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认

  购本基金,认购费用按累计认购金额确定认购费率,以每笔认购申请单独计

  算费用。

  (二)认购份数的计算

  本基金的认购价格为每份基金份额

  1.00元。

  有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有,如基金合同生

  效,则折算为基金份额计入投资人的账户,利息和具体份额以注册登记机构

  的记录为准。

  基金份额的认购份额计算方法:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  37

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  例一:某投资人投资

  5万元认购本基金

  A类份额,如果认购期内认购资

  金获得的利息为

  5元,则可得到的认购份额为:

  净认购金额=50,000/(1+0.6%)=49,701.79元

  认购费用=50,000-49,701.79=298.21元

  认购份额=(49,701.79+5)/1.00=49,706.79份

  即:投资人投资

  5万元认购本基金

  A类份额,则其可得到

  49,706.79份

  本基金

  A类份额。

  例二:某投资人投资

  5万元认购本基金

  C类份额,如果认购期内认购资

  金获得的利息为

  5元,则可得到的认购份额为:

  净认购金额=50,000/(1+0%)=50,000元

  认购费用=50,000-50,000=0元

  认购份额=(50,000+5)/1.00=50,005.00份

  即:投资人投资

  5万元认购本基金

  C类份额,则其可得到

  50,005.00份

  本基金

  C类份额。

  认购份额的计算保留到小数点后

  2位,小数点

  2位以后的部分四舍五入,

  由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  (三)申购费率与赎回费率

  1、申购费

  投资人在申购本基金

  A类基金份额时,收取申购费用,申购费率随申购

  金额增加而递减;投资人可以多次申购本基金,申购费用按每日累计申购金

  额确定申购费率,以每笔申购申请单独计算费用。本基金

  C类基金份额不收

  取申购费。

  本基金的申购费率如下表所示:

  费用种类

  A类基金份额

  C类基金份额

  M<100万元

  0.8%

  0%申购费100万元

  ≤M<

  500万元

  0.5%

  M≥500万元

  1000元/笔

  注:M为每日累计申购金额

  本基金的申购费用应在投资人申购

  A类基金份额时收取,不列入基金财

  产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  38

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  2、赎回费

  本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,

  所适用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示:

  费用种类情形费率

  持有期<7日

  1.5%

  A类赎回费率

  7日

  ≤持有期<

  1年

  0.1%

  1年

  ≤N<

  2年

  0.05%

  N≥2年

  0

  持有期<7日

  1.5%

  C类赎回费率7日

  ≤持有期<

  20日

  0.3%

  N≥20天

  0

  注:

  N为基金份额持有期限;1年指

  365天。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有期少于

  7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持有期长于

  7日的基金份额

  所收取的赎回费,赎回费的

  25%应归基金财产,其余用于支付市场推广、注册

  登记费和其他必要的手续费。基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定

  调整申购费率或收费方式,或者调低赎回费率,基金管理人最迟应于新的费

  率或收费方式实施日前

  2个工作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管

  理人网站公告。

  (四)申购份额与赎回金额的计算方式

  1、申购份额的计算

  申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),

  投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下:

  净申购金额

  =申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值

  申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生

  的误差计入基金财产。

  例一:某投资人投资

  5万元申购本基金的

  A类基金份额,假设申购当日

  基金份额净值为

  1.05元,则可得到的申购份额为:

  39

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  净申购金额=50000/(1+0.8%)=49603.17元

  申购费用=50000-49603.17=396.83元

  申购份额=49603.17/1.05=47241.11份

  即:投资人投资

  5万元申购本基金的

  A类基金份额,假设申购当日

  A类

  基金份额净值为

  1.05元,则其可得到

  47241.11份

  A类基金份额。

  例二:某投资人投资

  5万元申购本基金的

  C类基金份额,假设申购当日

  基金份额净值为

  1.05元,则可得到的申购份额为:

  净申购金额=50000/(1+0%)=50000元

  申购费用=50000-50000=0元

  申购份额=50000/1.05=47619.05份

  即:投资人投资

  5万元申购本基金的

  C类基金份额,假设申购当日

  C类

  基金份额净值为

  1.05元,则其可得到

  47619.05份

  C类基金份额。

  2、赎回净额的计算

  基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净

  额为赎回金额扣减赎回费用。其中:

  赎回总金额=赎回份额.赎回当日基金份额净值

  赎回费用=赎回总金额.赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额.赎回费用

  赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数

  点后两位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产

  生的误差计入基金财产。

  例一:某投资人赎回本基金

  10000份

  A类基金份额,赎回适用费率为

  0.1%,假设赎回当日

  A类基金份额净值为

  1.148元,则其可得净赎回金额为:

  赎回总金额=10000×1.148=11480元

  赎回费用=11480×0.1%=11.48元

  净赎回金额=11480-11.48=11468.52元

  即:投资人赎回本基金

  10000份

  A类基金份额,假设赎回当日

  A类基金

  份额净值为

  1.148元,则可得到的净赎回金额为

  11468.52元。

  例二:某投资人赎回本基金

  10000份

  C类基金份额,假设持有期大于

  40

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  20天,则赎回适用费率为

  0%,假设赎回当日

  C类基金份额净值为

  1.148元,

  则其可得净赎回金额为:

  赎回总金额=10000×1.148=11480元

  赎回费用=11480×0%=0元

  净赎回金额=11480-0=11480.00元

  即:投资人赎回本基金

  10000份

  C类基金份额,假设赎回当日

  C类基金

  份额净值为

  1.148元,持有期大于

  20天,则可得到的净赎回金额为

  11480.00元。

  3、基金份额净值计算

  基金份额净值单位为人民币元,计算结果保留到小数点后三位,小数点

  后第四位四舍五入。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在

  T+1日内公告。遇特殊情况,

  经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  (五)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金销售服务费:本基金从

  C类基金资产中计提的销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其

  他费用。

  (六)基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的

  0.6%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的

  0.6%年费率计提。

  计算方法如下:

  H=E×0.6%÷当年天数

  41

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

  向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前

  5个工

  作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,

  支付日期顺延。

  2、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的

  0.2%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的

  0.2%年费率计提。

  计算方法如下:

  H=E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人

  向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前

  5个工

  作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

  延。

  3、销售服务费

  本基金

  A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年

  费率为

  0.35%。

  销售服务费计算方法如下,按

  C类基金份额基金资产净值计提:

  H=E×0.35% ÷当年天数

  H为

  C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为

  C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管

  理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月

  前

  5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、

  公休日等,支付日期顺延。

  4、本条第(一)款第

  4至第

  9项费用根据有关法规及相应协议规定,按

  费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  42

  

  建信纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (七)不列入基金费用的项目

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

  或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的

  项目。

  (八)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳

  税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  1、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”信息。

  2、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及基金托管业务经营情

  况。

  3、在“第五部分:相关服务机构”中,更新了代销机构信息。

  4、更新了“第九部分:基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经

  基金托管人复核。

  5、更新了“第十部分:基金的业绩”,并经基金托管人复核。

  6、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金

  和基金管理人的相关临时公告。

  建信基金管理有限责任公司

  二〇一九年六月

  43

  

  中财网

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